第604节 证券经纪人和交易商的从业资格

　　第604节证券经纪人和交易商的从业资格

　　(a)经纪人和交易商——《1934年证券交易法》第15节b(4)修改为：

　　(1)增加(F)段及下列内容：

　　“(F)赋予SEC禁止或暂停特定人员加入经纪人和交易商协会的权力；”

　　(2)在(G)段后面增加下列内容：

　　“(H)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织)，银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力：

　　(i)禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织，或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动；

　　(ii)在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上，制定新的规定。”

　　(b)投资顾问——对《1940年投资顾问法》第203节(e)做出如下修订：

　　(1)将第(7)段改为：

　　“(7)赋予SEC禁止或暂停特定人员成为投资顾问的资格；”

　　(2)在第(8)段，将结尾处的时期去掉，并加上“；或者”；

　　(3)在结尾处加上：

　　“(9)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织)，银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力：

　　(A)禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织，或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动；

　　(B)在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上，制定新的规定。”

　　(c)修改的转换——――

　　(1)《1934年证券交易法》。该法修订为：

　　(A)第3节(a)(39)(F)中：

　　(i)将“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；

　　(ii)在“列举”前加入“同命令和结果相关”；

　　(B)在第15节(b)(6)(A)(i)、15节B(c)的第(2)段和第(4)段及第15节C(c)(1)的(A)、(C)小段的每个部分中：

　　(i)将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；

　　(ii)将“或者省略”前插入“，或同命令和结果相关”。

　　(C)在第17节A的(3)(A)和(4)(C)中：

　　(i)将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；

　　(ii)将每个“列举”前加入“，或同命令和结果相关”

　　(2)《1940年投资顾问法》——《1940年投资顾问法》第203节(f)作了如下修改：

　　(A)将“或者(8)”更改为“(8)，或者(9)”；

　　(B)在“第(2)段”后加入“或者(3)”。

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